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　　【導讀：大力培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是黨中央、國務院為轉變經(jīng)濟發(fā)展方式、搶占全球經(jīng)濟科技制高點做出的重大部署，得到了相關部門和各級政府的積極響應。由于新興產(chǎn)業(yè)是完全不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的新生事物，所以，當前在我國該怎樣發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)等問題上認識尚不深入、政策尚不完善、路徑尚不清晰、措施尚不得力。前一段時間，十屆全國政協(xié)常委、經(jīng)濟委員會副主任，國務院發(fā)展研究中心原副主任陳清泰到一些地方進行了深入調(diào)研。記者就上述問題，對他進行了專訪。今天刊發(fā)的是上篇?！?/span>

　　低層次是生產(chǎn)制造的競爭，高層次是專利標準的競爭。專利、標準、規(guī)制等都有先入為主和“路徑依賴”的特征。一旦被他人搶先，大多數(shù)情況下后來者只能亦步亦趨地在后邊跟隨

　　發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)不是由老產(chǎn)品的低端制造變?yōu)樾庐a(chǎn)品的低端制造

　　記者：新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵目前尚無清晰的界定。您理解的新興產(chǎn)業(yè)是怎樣的產(chǎn)業(yè)？

　　陳清泰：從大的范疇上看，新興產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)升級的一種類型，但它又與傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)升級不同。

　　產(chǎn)業(yè)升級有三種類型。

　　一是產(chǎn)品技術的換代升級。例如，由軟盤存儲器升級為U盤和光盤，由含氟冰箱升級為無氟冰箱，由一般加工升級為關鍵零部件、關鍵裝備制造等。

　　二是在產(chǎn)業(yè)鏈上向技術含量高、附加值高的領域延伸。如由一般加工制造向上游的研發(fā)、產(chǎn)品設計、技術專利、技術集成、融資、投資延伸，向下游的品牌構建、商業(yè)模式創(chuàng)新、流通體系、物流、產(chǎn)業(yè)鏈管理等延伸。這些上下游的經(jīng)濟活動就是現(xiàn)代服務業(yè)的內(nèi)容，其增加值率更高、對產(chǎn)業(yè)的掌控能力強。

　　三就是創(chuàng)建新興產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)是指基于重大發(fā)現(xiàn)和發(fā)明而產(chǎn)生的將改變?nèi)祟惿鐣a(chǎn)方式和生活方式的新產(chǎn)品和由此產(chǎn)生的新的產(chǎn)業(yè)群。例如新能源、新材料、生物產(chǎn)業(yè)、新能源汽車等等。

　　產(chǎn)業(yè)升級的本質意義是在產(chǎn)業(yè)鏈上的升級，有更強的能力參與高技術含量、高附加值的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)。固守于低端制造環(huán)節(jié)的所謂“新興產(chǎn)業(yè)”，那是他人的新興產(chǎn)業(yè)。由老產(chǎn)品的低端制造變?yōu)樾庐a(chǎn)品的低端制造，即使產(chǎn)品升級了，那也是他人的產(chǎn)業(yè)升級。如果沒有自己的技術發(fā)明和專有技術，20多年前組裝磁帶“隨身聽”與10年前組裝DVD“隨身聽”，對我們來說，它本身并沒有什么“升級”的意義，我們也不能分享產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品升級后的經(jīng)濟利益。

　　我國在一些新興產(chǎn)業(yè)上已到了產(chǎn)業(yè)化突破的“臨界點”

　　記者：有人認為，我國目前的整體科技實力與發(fā)達國家還有相當差距，因此還不具備發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的條件，您如何看這一觀點？

　　陳清泰：的確，由于較長時期以來我國產(chǎn)業(yè)不斷重復“技術模仿、產(chǎn)業(yè)跟蹤、商業(yè)模式復制、大規(guī)模接受產(chǎn)業(yè)轉移”的發(fā)展路線，主要經(jīng)濟資源投向產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張，主要技術來源依靠國外引進。

　　但也應該看到，自進入新世紀以來，特別是隨著“建設創(chuàng)新型國家”戰(zhàn)略的提出，創(chuàng)新活動進一步活躍，科技型企業(yè)特別是中小企業(yè)迅速發(fā)展。據(jù)中關村管委會掌握的情況，中關村約有1000家科技企業(yè)達到或接近了創(chuàng)業(yè)板上市條件。深圳科工貿(mào)和信息委的數(shù)據(jù)顯示，該市符合創(chuàng)業(yè)板上市條件的后備企業(yè)有1100家。深交所研究所做出了如下判斷：我國創(chuàng)新型中小企業(yè)的發(fā)展進入了“井噴階段”。

　　種種跡象顯示，我國開始進入科技創(chuàng)新活動的活躍期，在有些領域已經(jīng)到了由技術模仿、跟蹤轉向主要依靠自主創(chuàng)新求發(fā)展，進而向產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點進軍的階段。比如新一代移動通訊、新能源、新材料、信息網(wǎng)絡、基礎芯片、無線寬帶、高速鐵路、電動汽車等許多技術和產(chǎn)業(yè)領域，我們已經(jīng)有了一定的技術積累，某些領域已經(jīng)達到國際先進水平，到了產(chǎn)業(yè)化突破的“臨界點”。

　　新興產(chǎn)業(yè)早期的布局將深刻影響后期的競爭地位

　　記者：發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)應該如何謀篇布局？

　　陳清泰：新興產(chǎn)業(yè)的謀篇布局，宜早不宜晚。因為新興產(chǎn)業(yè)進入孕育期，以知識產(chǎn)權為代表的“跑馬圈地”運動已經(jīng)開始。專利、標準、規(guī)制等都有先入為主和“路徑依賴”的特征。一旦被他人搶先，大多數(shù)情況下后來者只能亦步亦趨地在后邊跟隨。這就是人們所說的“低層次是生產(chǎn)制造的競爭，高層次是專利標準的競爭”。因此，新興產(chǎn)業(yè)的競爭從孕育期就開始了，早期的布局深刻地影響著后期的競爭地位。

　　因此，首先要及早確定發(fā)展哪些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。這屬于重大經(jīng)濟決策，是基于全球視野、戰(zhàn)略眼光，持續(xù)跟蹤科技革命進程、進行深度產(chǎn)業(yè)研究，并根據(jù)本國比較優(yōu)勢做出的戰(zhàn)略抉擇。

　　其次，在認定了新興產(chǎn)業(yè)后，應當及早制定知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。一是針對關鍵技術部署研發(fā)力量，對“關鍵的薄弱環(huán)節(jié)”給予足夠的研發(fā)投入；二是在重大技術結點搶先技術突破并注冊專利；三是技術可行性一旦確立，應及早制定行業(yè)或國家標準，及早搶占國際標準。

　　第三，在我國與國外進展大體同步的情況下，有兩種選擇：一種是等國外產(chǎn)業(yè)化、市場化基本成熟，越過風險期，我們立即跟進模仿。這樣做，投入較少、風險較小，但永遠也不能進入產(chǎn)業(yè)領先地位。另一種選擇是，在選定的機會來臨時，就以更大的政策和資金投入，加快后續(xù)研發(fā)、完善知識產(chǎn)權體系、制定技術標準、探索符合國情的商業(yè)模式，以我為主實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。這不僅需要較多投入、冒較大風險，還會遇到來自國際競爭對手的打壓。

　　確認中小企業(yè)在發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)中的重要地位

　　記者：看得出來，您對科技型中小企業(yè)非?？粗?。

　　陳清泰：是的。技術變革存在不確定性，有效的創(chuàng)新機制往往需要強烈的產(chǎn)權激勵，敏銳的價值發(fā)現(xiàn)能力，靈活的決策機制，尊重個人的制度安排和既勇于冒險，又有利于分散風險的組織和機制。而科技型中小企業(yè)由于更加符合這些特質，是技術創(chuàng)新中不可忽視的生力軍。

　　在革命性新技術出現(xiàn)時，大企業(yè)往往因對傳統(tǒng)技術的依戀和大量存量資產(chǎn)的拖累而猶豫不決。而科技型中小企業(yè)卻可以從中找到施展的機會，愿意以更高的熱情推進新的技術變革。例如，國外對我們高度封鎖的超高速局域網(wǎng)核心技術、高端CPU、大容量鋰電池和液流電池蓄能電站等，都出自于民營科技企業(yè)。

　　記者：目前無論是貸款還是市場準入，科技型中小企業(yè)都不占優(yōu)勢。

　　陳清泰：按照傳統(tǒng)的做法，當一些產(chǎn)業(yè)被國家重視時，政府就會制定產(chǎn)業(yè)政策，設定發(fā)展目標、設立進入門檻作為提供資金、稅收等支持的條件，而中小企業(yè)往往被排斥在外。其實，大量富有生機和活力的科技型中小企業(yè)是國家創(chuàng)新體系的基礎。即便是大型公司最發(fā)達的美國，80％的技術創(chuàng)新也出自于中小企業(yè)。因此，在發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)中，應改變傳統(tǒng)做法，認真解決政策歧視、市場準入難和融資難等發(fā)展瓶頸。

　　記者：說到重視中小企業(yè)的作用，很容易讓人聯(lián)想到扎堆投資、產(chǎn)能過剩。

　　陳清泰：由于新興產(chǎn)業(yè)技術還不成熟，技術路線還有多種選擇，形成主流產(chǎn)品和商業(yè)模式還需市場的篩選。因此，產(chǎn)業(yè)化初期要經(jīng)歷一個試錯的過程，這期間應采取“市場準入從寬”的政策。此時，由政府認定哪種技術可行或不可行，只有哪個或哪些企業(yè)可以進入，是不明智的。新進入者是縮短試錯過程最活躍的力量，從中有可能會出現(xiàn)一些“黑馬”。

　　在我國，“一哄而上、一上就亂”事例不勝枚舉。防止再次發(fā)生的措施，是及早就環(huán)保、安全、資源消耗、產(chǎn)品可靠性等方面制定相關技術標準，并嚴格執(zhí)行。